中泰证券股份有限公司

(资料图片仅供参考)

           关于茂硕电源科技股份有限公司

保荐机构名称：中泰证券股份有限公司         被保荐公司简称：茂硕电源

保荐代表人姓名：张辉                联系电话：18953180399

保荐代表人姓名：孙喜运               联系电话：17762015338

现场检查人员姓名：张辉、孙喜运

现场检查对应期间：2022年度

现场检查时间：2022 年12月29日

一、现场检查事项                              现场检查意见

（一）公司治理                               是      否   不适用

现场检查主要手段：

（1） 查阅公司章程和各项规章制度；查阅历次股东大会、董事会及监事会决议及记

录；了解公司基本制度的执行情况、了解公司董事、监事和高级管理人员履行职务

勤勉尽责情况及变动情况、了解控股股东持有公司股份的变化情况及控股股东遵守

相关法律法规情况；

（2） 取得公司组织架构图、定期报告；了解公司与关联企业在人员、资产、财务、

机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；了解公司治理的基本业务情况，核

查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况；

（3） 取得公司的内部审计制度、内部审计部门出具的内部审计工作报告，核查公司

章程、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交易情况。

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容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

                                       √

范性文件和本所相关业务规则履行职责

                                       √

披露义务

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应程序和信息披露义务

（二）内部控制

现场检查主要手段：

（1） 取得公司最新修改的现行治理规则和内控制度，获取公司的内部审计制度、内

部审计部门出具的内部审计工作报告，核查公司内部控制工作情况，了解公司内审

部门工作情况和相关制度的执行情况；

（2） 查阅最新修改的公司章程、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、

公司对外投资交易情况；了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方

面是否存在影响独立性的情形；了解公司治理的基本业务情况和发展规划，核查是

否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。

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（如适用）

                                    已于上市

审计部门（如适用）                           前建立

                                √

部门提交的工作计划和报告等（如适用）

                                √

作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等      √

（如适用）

                                √

况进行一次审计（如适用）

                                √

委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

                                √

委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

                                √

控制评价报告（如适用）

                                √

了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查主要手段：

取得公司最新修改的信息披露管理制度及信息披露文件，查阅投资者关系活动记录

表。核查公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动情况；抽取公司

内幕信息公告及相关文件，抽取关键时间点获取得公司内幕信息知情人及相关信息

披露材料。

                               √

息披露管理制度的相关规定

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查主要手段：

（1） 取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；

搜索主要媒体对公司、公司控股股东及实际控制人的相关报道。

（2） 取得关联方清单及关联方交易材料、关联方资金往来明细；向公司相关部门人

员了解公司关联交易情况及关联交易管理制度的执行情况，了解公司关联交易的合

法合规情况。

                               √

者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

                               √

接占用上市公司资金或者其他资源的情形

                               √

务

务等情形

                                    √

的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查主要手段：

取得公司募集资金管理制度。持续取得募集资金台账，查阅募集资金使用情况。取

得募集资金存放三方/四方协议及相关的会议审批文件，取得募集资金专户银行对账

单，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证等材料；了解募集资金使用的具体方向

及合规情况。

                               √

形

                               √

补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或

者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

                              √

益是否与招股说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查主要手段：

取得公司业绩财务方面材料，进行财务报告分析；向公司财务部门人员了解公司财

务状况。

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查主要手段：

取得公司及股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所做出的承诺文件，核

对履行承诺条款对应的相关材料，了解承诺履行情况及相关信息披露情况。

（八）其他重要事项

现场检查主要手段：

取得公司相关制度文件，查阅公司公开信息披露文件。

                              √

者风险

关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

  在本次现场核查所涵盖的期间，本保荐机构未发现公司在公司治理、内部控制、

信息披露、募集资金使用等方面存在违规情形，未发现《证券发行上市保荐业务管理

办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》中所指定的

需要汇报的事项。保荐机构将继续关注公司治理和内部控制情况、三会运作情况、信

息披露情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况以及经营

状况等方面的事项，督促公司做好信息披露工作。

本次现场检查未发现公司前述现场调查事项存在重大问题。

（以下无正文）

 （本页无正文，为中泰证券股份有限公司《关于茂硕电源科技股份有限公司2022年

度持续督导工作现场检查报告》之签章页）

 保荐代表人：______________   _______________

             张 辉             孙喜运

                                          中泰证券股份有限公司

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关键词： 茂硕电源 现场检查 股份有限公司